LEY 462 DE 1998<br />
(agosto 4)<br />
DIARIO OFICIAL NO. 43.360, DE 11 DE AGOSTO DE 1998. PAG. 44<br />
por medio de la cual se aprueba el "Acuerdo entre el Gobierno de la<br />
República de Colombia y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte<br />
sobre mutua asistencia en materia penal", hecho en Londres el once (11) de<br />
febrero de mil novecientos noventa y siete (1997).<br />
El Congreso de Colombia<br />
Visto el texto del "Acuerdo entre el Gobierno de la República de Colombia y<br />
el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte sobre mutua asistencia<br />
en materia penal", hecho en Londres el once (11) de febrero de mil<br />
novecientos noventa y siete (1997), que a la letra dice:<br />
(Para ser transcrito: Se adjunta fotocopia del texto íntegro del<br />
instrumento internacional mencionado, debidamente autenticado por el Jefe<br />
de la Oficina Jurídica del Ministerio de Relaciones Exteriores).<br />
«Acuerdo entre el Gobierno de la RepUblica de Colombia y el Reino Unido de<br />
Gran Bretaña e Irlanda del Norte sobre mutua asistencia en materia penal<br />
El Gobierno del Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte y el<br />
Gobierno de la República de Colombia,<br />
Deseando proporcionar la más amplia medida para fomentar la asistencia<br />
legal mutua para la investigación, embargo preventivo, incautación y<br />
decomiso del producto e instrumentos del delito,<br />
Han acordado lo siguiente:<br />
Artículo 1º<br />
Ambito de aplicación<br />
1. Las Partes, de conformidad con este acuerdo, se otorgarán mutua<br />
asistencia en investigaciones y procedimientos judiciales respecto de toda<br />
clase de hechos punibles, incluidos la búsqueda, embargo preventivo o<br />
incautación y decomiso del producto y de los instrumentos de toda clase de<br />
delitos.<br />
2. Este acuerdo no se aplicará cuando la solicitud de asistencia se refiera<br />
a una contravención.<br />
Artículo 2º<br />
Definiciones<br />
A los fines de este acuerdo:<br />
a) "Decomiso" significa la privación con carácter definitivo de bienes,<br />
productos o instrumentos del delito, por decisión de un tribunal o de otra<br />
autoridad competente;<br />
b) "Instrumento del delito" significa cualquier bien utilizado o destinado<br />
a ser utilizado, para la comisión de un delito;<br />
c) "Producto del delito" significa bienes de cualquier índole derivados u<br />
obtenidos, directa o indirectamente, por cualquier persona, de la comisión<br />
de un delito, o el valor equivalente de tales bienes;<br />
d) "Bienes" significa los activos de cualquier tipo, corporales o<br />
incorporales, muebles o raíces, tangibles o intangibles y los documentos o<br />
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre<br />
dichos activos;<br />
e) "Embargo preventivo o incautación de bienes" significa la prohibición<br />
temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o<br />
el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal o<br />
por una autoridad competente.<br />
Artículo 3º<br />
Autoridades centrales<br />
1. Los requerimientos de asistencia bajo este acuerdo deben realizarse a<br />
través de las autoridades centrales de las Partes.<br />
2. En el Reino Unido la autoridad central es el Home Office. Con relación a<br />
las solicitudes de asistencia enviadas a Colombia, la autoridad central<br />
será la Fiscalía General de la Nación; con relación a las solicitudes de<br />
asistencia judicial hechas por Colombia la autoridad central será la<br />
Fiscalía General de la Nación o el Ministerio de Justicia y del Derecho.<br />
Artículo 4º<br />
Contenido de los requerimientos<br />
1. Los requerimientos de asistencia deben realizarse por escrito. Bajo<br />
circunstancias de carácter urgente o en caso de que sea permitido por la<br />
Parte Requerida, las solicitudes podrán hacerse a través de una transmisión<br />
por fax o por medio de cualquier otro método electrónico pero deben ser<br />
confirmados por escrito a la mayor brevedad posible.<br />
2. Los requerimientos de asistencia incluirán una declaración relativa a<br />
los siguientes aspectos:<br />
a) Determinación de la autoridad competente que dirige la investigación o<br />
el procedimiento judicial a que se refiere el requerimiento;<br />
b) Las cuestiones a que se refiere la investigación o el procedimiento<br />
judicial, con inclusión de los hechos y de las disposiciones legales<br />
pertinentes;<br />
c) El propósito del requerimiento y el tipo de asistencia solicitado;<br />
d) Los detalles de cualquier procedimiento o requisito en particular que la<br />
Parte Requirente desea que se siga;<br />
e) Cualquier plazo dentro del cual se desea el cumplimiento del<br />
requerimiento;<br />
f) La identidad, nacionalidad y ubicación de la persona o las personas que<br />
son objeto de la investigación o del procedimiento judicial;<br />
g) Con relación a los testimonios los hechos específicos sobre los cuales<br />
se basará el interrogatorio, además de cualquier otra información<br />
disponible que facilite la ubicación del testigo.<br />
3. Si la Parte Requerida considera que la información contenida en un<br />
requerimiento no es suficiente para atenderlo, esa Parte podrá requerir que<br />
se le proporcione información adicional.<br />
Artículo 5º<br />
Ejecución de requerimientos<br />
1. Un requerimiento se ejecutará en la medida en que sea compatible y lo<br />
permita el derecho interno de la Parte Requerida, de conformidad con<br />
cualquier requisito especificado en la solicitud.<br />
2. La Parte Requerida informará prontamente a la Parte Requirente de<br />
cualquier circunstancia que probablemente ocasionará una demora<br />
significativa en la respuesta al requerimiento.<br />
3. La Parte Requerida informará prontamente a la Parte Requirente de la<br />
decisión de la Parte Requerida de no cumplir en todo o en parte con un<br />
requerimiento de asistencia y del motivo de tal decisión.<br />
4. La Parte Requirente informará prontamente a la Parte Requerida de<br />
cualquier circunstancia que pueda afectar el requerimiento o su ejecución o<br />
que pueda hacer que resulte improcedente proseguir con su cumplimiento.<br />
Artículo 6º<br />
Denegación de asistencia<br />
1. La asistencia podrá denegarse si:<br />
a) La Parte Requerida considera que el cumplimiento del requerimiento, si<br />
fuera otorgado, menoscabaría gravemente su soberanía, seguridad, interés<br />
nacional u otro interés fundamental; o si<br />
b) La prestación de la asistencia solicitada pudiera perjudicar una<br />
investigación o procedimiento en el territorio de la Parte Requerida, la<br />
seguridad de cualquier persona o imponer una carga excesiva sobre los<br />
recursos de esa Parte; o si<br />
c) La acción solicitada contraviene los principios de derecho de la Parte<br />
Requerida o las garantías fundamentales consagradas en la Parte Requerida;<br />
o si<br />
d) El requerimiento se refiere a conductas realizadas en el territorio del<br />
país Requirente, respecto a las cuales la persona ha sido, finalmente,<br />
exonerada o indultada; o<br />
e) El requerimiento se refiere a una orden de decomiso que ya ha sido<br />
ejecutada; o<br />
f) La conducta que es sujeto de requerimiento no constituye un delito bajo<br />
la ley de ambas Partes.<br />
2. Antes de negarse a cumplir con el requerimiento de asistencia, la Parte<br />
Requerida considerará si puede otorgar asistencia, sujeta a las condiciones<br />
que considere necesarias. La Parte Requirente podrá aceptar la asistencia<br />
sujeta a las condiciones impuestas por la Parte Requerida.<br />
Artículo 7º<br />
Reserva y limitación al uso de pruebas e información<br />
1. La Parte Requerida mantendrá en reserva en los términos solicitados por<br />
la Parte Requirente el requerimiento de asistencia, su contenido y<br />
cualquier documento que sirva de justificación, y el hecho de otorgar tal<br />
asistencia, salvo en la medida en que la revelación sea necesaria para<br />
ejecutar el requerimiento. Si el requerimiento no se puede ejecutar sin el<br />
levantamiento de la reserva, la Parte Requerida deberá informar a la Parte<br />
Requirente de las condiciones bajo las cuales se podrá ejecutar el<br />
requerimiento sin el levantamiento de la reserva. La Parte Requirente luego<br />
deberá determinar el alcance que desea darle al requerimiento que será<br />
ejecutado.<br />
2. La Parte Requirente mantendrá en reserva, cualquier prueba e información<br />
proporcionada por la Parte Requerida, si así lo ha solicitado, salvo en la<br />
medida en que su revelación sea necesaria para la investigación o el<br />
procedimiento judicial descrito en el requerimiento.<br />
3. La Parte Requirente no utilizará para finalidades que no sean las<br />
declaradas en el requerimiento pruebas o información obtenidas como<br />
resultado del mismo, sin el consentimiento previo de la Parte Requerida.<br />
Artículo 8º<br />
Información y pruebas<br />
1. Las Partes podrán solicitar información y pruebas a los efectos de una<br />
investigación o de un procedimiento judicial.<br />
2. La asistencia que podrá prestarse en virtud de este artículo comprende<br />
los siguientes aspectos, sin limitarse a los mismos:<br />
a) Proporcionar información y documentos o copias de éstos para los efectos<br />
de una investigación o de un procedimiento judicial en el territorio de la<br />
Parte Requirente;<br />
b) Practicar pruebas o declaraciones de testigos u otras personas, producir<br />
documentos, efectuar registros o recoger otro tipo de pruebas para su<br />
transmisión a la Parte Requirente;<br />
c) Buscar, incautar y entregar a la Parte Requirente, en forma temporal o<br />
definitiva, según el caso, cualquier prueba y proporcionar la información<br />
que pueda requerir la Parte Requirente respecto del lugar de incautación,<br />
las circunstancias de la misma y la custodia posterior del material<br />
incautado antes de la entrega.<br />
3. La Parte Requerida podrá posponer la entrega del bien o prueba<br />
solicitados, si éstos son requeridos para un procedimiento judicial penal o<br />
civil en su territorio. La Parte Requerida proporcionará, al serle ello<br />
solicitado, copias certificadas de documentos.<br />
4. Cuando lo requiera la Parte Requerida, la Parte Requirente devolverá los<br />
bienes y medios de prueba proporcionados en virtud de este artículo cuando<br />
ya no los necesite para la finalidad a cuyo efecto fueron proporcionados.<br />
Artículo 9º<br />
Medidas provisionales<br />
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 5(l) y de acuerdo con las<br />
disposiciones de este artículo, una de las Partes podrá solicitar a la otra<br />
que obtenga una orden con el propósito de embargar previamente o incautar<br />
bienes para asegurar que éstos estén disponibles para la ejecución de una<br />
orden de decomiso definitiva.<br />
2. Un requerimiento efectuado en virtud de este artículo deberá incluir:<br />
a) (i) Una copia de cualquier orden de embargo preventivo o incautación;<br />
(ii) En el caso de un requerimiento de la República de Colombia, un<br />
certificado declarando que se ha iniciado una investigación preliminar, o<br />
una instrucción ha comenzado, y que en cualquier caso, una resolución ha<br />
sido emitida ordenando una incautación, embargo preventivo, o decomiso;<br />
b) Un resumen de los hechos del caso, incluyendo una descripción del<br />
delito, dónde y cuándo se cometió, una referencia a las disposiciones<br />
legales pertinentes;<br />
c) En la medida de lo posible, una descripción de los bienes respecto de<br />
los cuales se solicita el embargo preventivo o la incautación, o que se<br />
considera están disponibles para el embargo preventivo, o la incautación, y<br />
su relación con la persona contra la que se inició o se iniciará un<br />
procedimiento judicial;<br />
d) Cuando corresponda, una declaración de la suma que se desea embargar o<br />
incautar, y de los fundamentos del cálculo de esa suma;<br />
e) Cuando corresponda, una declaración del tiempo que se estima<br />
transcurrirá antes de que el caso sea remitido a juicio y antes de que se<br />
pueda dictar sentencia final.<br />
3. La Parte Requirente informará a la Parte Requerida de cualquier<br />
modificación en el cálculo de tiempo a que se hace referencia en el<br />
apartado 2) e) anterior y, al hacerlo, indicará así mismo la etapa de<br />
procedimiento judicial que se haya alcanzado. Cada Parte informará<br />
prontamente a la otra de cualquier apelación o decisión adoptada respecto<br />
del embargo, o incautación solicitado o adoptado.<br />
4. La Parte Requerida podrá imponer una condición que limite la duración de<br />
la medida. La Parte Requerida notificará prontamente a la Parte Requirente<br />
cualquier condición de esa índole y los fundamentos de la misma.<br />
5. Cualquier requerimiento se ejecutará únicamente de acuerdo con la<br />
legislación interna de la Parte Requerida y en particular, en observancia<br />
de los derechos de cualquier individuo que puede ser afectado por su<br />
ejecución.<br />
Artículo 10<br />
Ejecución de órdenes de decomiso<br />
1. Si el requerimiento para una orden de decomiso es realizado, la Parte<br />
Requerida puede, sin perjuicio de lo previsto en el artículo 5 (1) del<br />
presente acuerdo:<br />
a) Ejecutar una orden emitida por la autoridad judicial de la Parte<br />
Requirente para decomisar el producto o los instrumentos del delito; o<br />
b) Emprender un procedimiento para que sus autoridades judiciales<br />
competentes puedan proferir una orden de decomiso de acuerdo con su<br />
legislación interna.<br />
2. En caso de un requerimiento de Colombia la solicitud será acompañada de<br />
una copia de la orden, certificada por un funcionario judicial competente o<br />
por la autoridad central, y contendrá información que indique:<br />
a) Que la orden o la condena, cuando corresponda, se encuentre debidamente<br />
ejecutoria;<br />
b) Que la orden se puede ejecutar en el territorio de la Parte Requirente;<br />
c) Cuando corresponda, los bienes disponibles para ejecución o los bienes<br />
respecto de los cuales se solicita asistencia, declarando la relación<br />
existente entre esos bienes y la persona contra la que se expidió la orden;<br />
d) Cuando corresponda, y cuando se conozca, los legítimos intereses en los<br />
bienes que tenga cualquier persona diferente de la persona contra la que se<br />
expidió la orden;<br />
e) Cuando corresponda, la suma que se desea obtener como resultado de tal<br />
asistencia.<br />
3. En el caso de una solicitud proveniente del Reino Unido, el<br />
Requerimiento deberá estar acompañado de:<br />
a) Una copia de la orden de decomiso proferida por una autoridad<br />
competente;<br />
b) Las pruebas que soporten la base sobre la cual se profirió la orden de<br />
decomiso;<br />
c) Una descripción y localización de los bienes y de la propiedad<br />
relacionada con la ejecución de un requerimiento de decomiso;<br />
d) Cualquier otra información que pueda ayudar al proceso en Colombia.<br />
4. En donde la ley de la Parte Requerida no permita efectuar una solicitud<br />
en su totalidad, la Parte Requerida le dará efecto hasta donde sea<br />
permitido.<br />
5. La Parte Requerida podrá solicitar información o pruebas adicionales con<br />
el fin de llevar a cabo el requerimiento.<br />
6. Cualquier solicitud se ejecutará únicamente de acuerdo con la<br />
legislación interna de la Parte Requerida y, en particular, en observancia<br />
de los derechos de cualquier individuo que pueda ser afectado por su<br />
ejecución.<br />
7. Para acordar con la Parte Requirente la manera de compartir el valor de<br />
los bienes decomisados en cumplimiento de este artículo y de acuerdo con el<br />
procedimiento establecido en el artículo 5.5 b) ii) de la Convención de las<br />
Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias<br />
Sicotrópicas de 1988 de la cual ambos Estados son Parte, la Parte Requerida<br />
hará una consideración especial del grado de cooperación suministrada por<br />
la Parte Requirente.<br />
Para dar cumplimiento a lo estipulado en este numeral, las Partes podrán<br />
celebrar acuerdos complementarios.<br />
Artículo 11<br />
Intereses sobre los bienes<br />
Conforme a lo previsto en el presente acuerdo, el Estado Requerido<br />
determinará según su ley las medidas necesarias para proteger los intereses<br />
de terceras personas de buena fe sobre los bienes que hayan sido<br />
decomisados.<br />
Cualquier persona afectada por una orden de embargo preventivo, incautación<br />
o decomiso, podrá interponer los recursos ante la autoridad competente en<br />
el Estado Requerido, para la eliminación o variación de dicha orden.<br />
Artículo 12<br />
Responsabilidad por daños<br />
Una Parte no será responsable por los daños que puedan surgir de actos u<br />
omisiones de las autoridades de la otra Parte en la formulación o ejecución<br />
de una solicitud.<br />
Artículo 13<br />
Gastos<br />
La Parte Requerida asumirá cualquier costo que surja dentro de su<br />
territorio como resultado de una actuación que se realice en virtud de la<br />
solicitud de la Parte Requirente. Los gastos extraordinarios estarán<br />
sujetos a acuerdo especial entre las Partes.<br />
Artículo 14<br />
Idioma<br />
Salvo que las Partes hayan convenido de otro modo en un caso determinado,<br />
los requerimientos de conformidad con los artículos 8º, 9º y 10, así como<br />
los documentos justificativos se redactarán en el idioma de la Parte<br />
Requirente y serán acompañados de una traducción al idioma de la Parte<br />
Requerida.<br />
Artículo 15<br />
Autenticación<br />
Sin perjuicio del artículo 10 (2), los documentos y pruebas certificados<br />
por la autoridad central no requerirán ninguna otra certificación sobre<br />
validez, autenticación ni legalización a los efectos de este acuerdo.<br />
Artículo 16<br />
Aplicación territorial<br />
Este acuerdo se aplicará:<br />
a) Con relación al Reino Unido:<br />
i) A Inglaterra y Gales, Escocia e Irlanda del Norte; y<br />
ii) A cualquier territorio de cuyas relaciones internacionales sea<br />
responsable el Reino Unido y al que este acuerdo haya sido extendido, sin<br />
perjuicio de cualesquiera modificaciones acordadas por las Partes. Dicha<br />
extensión podrá ser denunciada por cualquiera de las Partes mediante<br />
notificación escrita a la otra por la vía diplomática con seis meses de<br />
antelación;<br />
b) Con relación a Colombia, a todo el territorio nacional.<br />
Artículo 17<br />
Solución de controversias<br />
1. Cualquier controversia que surja de una solicitud, será resuelta por<br />
consulta entre las autoridades centrales.<br />
2. Cualquier controversia que surja entre las Partes, relacionada con la<br />
interpretación o aplicación de este acuerdo, será resuelta por consulta<br />
entre las Partes por vía diplomática.<br />
Artículo 18<br />
Compatibilidad con otros tratados, acuerdos u otras formas de cooperación<br />
La asistencia establecida en el presente acuerdo no impedirá que cada una<br />
de las Partes preste asistencia a la otra al amparo de lo previsto en otros<br />
acuerdos internacionales de los cuales sean partes. Este acuerdo no<br />
impedirá a las Partes la posibilidad de desarrollar otras formas de<br />
cooperación de conformidad con sus respectivos ordenamientos jurídicos.<br />
Artículo 19<br />
Disposiciones finales<br />
1. Cada Parte notificará a la otra Parte cuando se hayan cumplido los<br />
trámites constitucionales requeridos por sus leyes para que este acuerdo<br />
entre en vigor. El acuerdo entrará en vigor a los treinta (30) días<br />
contados a partir de la fecha de la última notificación.<br />
2. Este acuerdo podrá ser denunciado por cualquiera de las Partes mediante<br />
notificación a la otra por la vía diplomática. Su vigencia cesará a los<br />
seis meses de la fecha de recepción de tal notificación. Las solicitudes de<br />
asistencia realizadas dentro del período de notificación del acuerdo serán<br />
atendidas por la Parte Requerida antes de la terminación del acuerdo.<br />
En fe de lo cual, los abajo firmantes, debidamente autorizados por sus<br />
respectivos Gobiernos, han firmado este acuerdo.<br />
Hecho en dos ejemplares en Londres a los 11 días del mes de febrero de 1997<br />
en los idiomas inglés y castellano, siendo ambos textos igualmente<br />
auténticos.<br />
Por el Gobierno de la República de Colombia,<br />
María Emma Mejía Vélez.<br />
Por el Gobierno del Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte,<br />
(Firmas ilegibles).»<br />
El suscrito Jefe de la Oficina Jurídica<br />
del Ministerio de Relaciones Exteriores,<br />
HACE CONSTAR:<br />
Que la presente reproducción es fiel fotocopia tomada del texto original en<br />
español del "Acuerdo entre el Gobierno de la República de Colombia y el<br />
Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte sobre mutua asistencia en<br />
materia penal", hecho en Londres el once (11) de febrero de mil novecientos<br />
noventa y siete (1997), documento que reposa en los archivos de la Oficina<br />
Jurídica de este Ministerio.<br />
Dada en Santa Fe de Bogotá, D. C., a los dieciocho (18) días del mes de<br />
junio de mil novecientos noventa y siete (1997).<br />
El Jefe Oficina Jurídica,<br />
Héctor Adolfo Sintura Varela.<br />
RAMA EJECUTIVA DEL PODER PUBLICO<br />
PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA<br />
Santa Fe de Bogotá, D. C., 4 de junio de 1997<br />
Aprobado. Sométase a la consideración del honorable Congreso Nacional para<br />
los efectos constitucionales.<br />
(Fdo.) ERNESTO SAMPER PIZANO<br />
La Ministra de Relaciones Exteriores,<br />
(Fdo.) María Emma Mejía Vélez.<br />
DECRETA:<br />
Artículo 1º. Apruébase el "Acuerdo entre el Gobierno de la República de<br />
Colombia y el Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte sobre mutua<br />
asistencia en materia penal", hecho en Londres el once (11) de febrero de<br />
mil novecientos noventa y siete (1997).<br />
Artículo 2º. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 1º de la Ley 7ª<br />
de 1944, el "Acuerdo entre el Gobierno de la República de Colombia y el<br />
Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte sobre mutua asistencia en<br />
materia penal", hecho en Londres el once (11) de febrero de mil novecientos<br />
noventa y siete (1997), que por el artículo 1º de esta ley se aprueba,<br />
obligará al país a partir de la fecha en que se perfeccione el vínculo<br />
internacional respecto del mismo.<br />
Artículo 3º. La presente ley rige a partir de la fecha de su publicación.<br />
El Presidente del honorable Senado de la República,<br />
Amylkar Acosta Medina.<br />
El Secretario General del honorable Senado de la República,<br />
Pedro Pumarejo Vega.<br />
El Presidente de la honorable Cámara de Representantes,<br />
Carlos Ardila Ballesteros.<br />
El Secretario General de la honorable Cámara de Representantes,<br />
Diego Vivas Tafur.<br />
REPUBLICA DE COLOMBIA - GOBIERNO NACIONAL<br />
Comuníquese y publíquese.<br />
Ejecútese previa revisión de la Corte Constitucional, conforme al artículo<br />
241-10 de la Constitución Política.<br />
Dada en Santa Fe de Bogotá, D. C., a 4 de agosto de 1998.<br />
ERNESTO SAMPER PIZANO<br />
El Ministro de Relaciones Exteriores,<br />
Camilo Reyes Rodríguez.<br />
La Ministra de Justicia y del Derecho,<br />
Almabeatriz Rengifo López.
© 2024 Justia
